一、考試目的
考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。
二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)
考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿(mǎn)分100分。
報(bào)考法律類(lèi)職位的考生參加本類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)科目考試。法律類(lèi)專(zhuān)業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：
�。ㄒ唬┳C券期貨基礎(chǔ)知識(shí)
1、單項(xiàng)選擇40題
2、多項(xiàng)選擇15題
3、不定項(xiàng)選擇5題
�。ǘ⿲�(zhuān)業(yè)知識(shí)—法律
1、單項(xiàng)選擇40題
2、多項(xiàng)選擇15題
3、不定項(xiàng)選擇5題
三、答題要求
考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案�？忌仨氂�2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。
四、樣題
�。ㄒ唬﹩雾�(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）
�。薄⒏鶕�(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？
A：公民在年老時(shí)
B：公民在疾病時(shí)
C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)
D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)
答：（Ｃ）
（二）多項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
１、根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？
A：公民在年老時(shí)
B：公民在疾病時(shí)
C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)
D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)
答：（ABD）
（三）不定項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
�。�、根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？
A：公民在年老時(shí)
B：公民在疾病時(shí)
C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)
D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)
答：（ABD）
五、考查知識(shí)點(diǎn)
考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)（可參考財(cái)經(jīng)類(lèi)考試大綱）和以下法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)：
�。ㄒ唬┳C券期貨法律
1、證券法
（1）證券法的適用范圍及基本原則
�。�2）證券發(fā)行的條件、方式
�。�3）證券上市和暫停、終止交易
�。�4）證券交易的信息公開(kāi)和禁止行為
（5）上市公司收購(gòu)的方式和程序
�。�6）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)
（7）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則
�。�8）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管
�。�9）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限
（10）證券違法的法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度
2、基金法
（1）證券投資基金的種類(lèi)、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)
（2）基金管理人、基金托管人
�。�3）公募基金的募集及基金份額的申購(gòu)、贖回和交易
�。�4）公募基金的運(yùn)作和信息披露
�。�5）公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算
�。�6）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使
